直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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