零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎ电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的o)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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