零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì均码一般是什么码，均码一般是什么码数)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东均码一般是什么码，均码一般是什么码数给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。