在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn赓续前行是什么意思，赓续前进的意思)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī赓续前行是什么意思，赓续前进的意思)募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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