科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款(公安协警工资多少，公安协警怎么样kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的(de)决定公安协警工资多少，公安协警怎么样。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的(de)交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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