直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(j为什么梅西的人缘远比c罗好īng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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