直(zhí)播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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