近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，这是(shì)两天(tiān)内第二家(jiā)被要(yào)求(qiú)自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监(jiān)管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国(guó)建(jiàn)设(shè)银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会官网发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连(lián)银行等(děng)多家(jiā)机构存(cún)在债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易(yì)等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式(shì)，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参(cān)与债券(quàn)代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的(de)多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银(yín)行(xíng)因违规(guī)收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人大额财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警(jǐng)告及(jí)以上占比超(chāo)过(guò)五成(chéng)，15家(jiā)机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来(lái)看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影响了(le)市(shì)场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资(zī)人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了(le)公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了(le)发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了(le)一(yī)定(dìng)不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事(shì)相关业务(wù)过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规(guī)则(zé)要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做市商作为银行(xíng)间市(shì)场基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场流动(dòng)性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格(gé)发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内(nèi)500万越南盾是多少人民币，1人民币=部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　500万越南盾是多少人民币，1人民币=　资深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严(yán)要求，以(yǐ)严格(gé)自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 500万越南盾是多少人民币，1人民币=