金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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