科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，世界上女性最开放的是哪个国家自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(世界上女性最开放的是哪个国家sī)股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理世界上女性最开放的是哪个国家并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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