零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗