科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监(ji谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗ān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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