零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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