金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互(hù)换市(shì)场互联互通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资者通过(guò)北向互(hù)换(huàn)通(tōng)开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义(yì)本(běn)金净(jìng)额每日不(bù)超过人民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中国人(rén)民(mín)银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局(jú)即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的(de)协同(tóng)发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以(yǐ)下简称人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名管(guǎn)理局（以下简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联(lián)合公告，同(tóng)意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市(shì)场(chǎng)清(qīng)算所股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外(wài)结(jié)算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开通“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地区的境外投资(zī)者可通过两地基础(chǔ)设(shè)施互联(lián)互通参与内地银行间金融衍(yǎn)生品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期可(kě)交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互(hù)换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交(jiāo)易中心签署报价(jià)商协议(yì)，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中(zhōng)清算业务的(de)清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境外(wài)投资者(zhě)为(wèi)符合人民银行要求并完成内地(dì)银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)准入备案的境外机(jī)构投资者，并(bìng)经外汇交易中心(xīn)开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需(xū)同(tóng)时申(shēn)请成为场外结算公司的(de)清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银行认可的境外(wài)电(diàn)子(zi)交易平台互联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建立中央对(duì)手方(fāng)清算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资者通过(guò)“北(běi)向互换通”开(kāi)展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本(běn)金(jīn)净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公(gōng)司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外结(jié)算公司(sī)之间(jiān)净头寸对应的“互换(hu中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名àn)通”资(zī)源池风(fēng)险(xiǎn)敞口设(shè)定上(shàng)限不(bù)超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉(shè)及的(de)跨境监管合作原则(zé)和(hé)具体(tǐ)安排达(dá)成共识，并(bìng)签署了(le)《关于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的(de)正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司(sī)应当依法履(lǚ)行“互换通”下(xià)的各(gè)项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监管规定及业务规则，加强内部(bù)控制(zhì)，防范和(hé)控制风险，做好投资(zī)者教育(yù)和服务，切(qiè)实(shí)维护(hù)投资者合法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场(chǎng)法律法规(guī)、业务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异(yì)，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司为参(cān)与(yǔ)做(zuò)准备。

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