在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易(yì)。201aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么8年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在(aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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