近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查(chá)的大(dà)行。今(jīn)年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持(chí)优质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融(róng)资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具(jù)，房地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监管(guǎn)力度(dù)在(zài)近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机(jī)构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的(de)现券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银(yín)行(xíng)，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债券(quàn)代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监(jiān)测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)iphone12换电池多少钱行(xíng)间(jiān)债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易(yì)商协会(huì)网站披露(lù)，近(jìn)期在(zài)查(chá)处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规(guī)收取发(fā)行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展(zhǎniphone12换电池多少钱)自(zì)律调查(chá)的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的(de)数(shù)据(jù)，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的(de)处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任(rèn)人(rén)被认(rèn)定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低(dī)价包销多(duō)期债务融资(zī)工具(jù)，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　iphone12换电池多少钱通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意(yì)识，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用，应切实(shí)提升做(zuò)市(shì)交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银(yín)行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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