5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部(bù)房(fáng)地(dì)产企业债券融(róng)资(zī)需求，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被(bèi)点名(míng)。具(jù)体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构(gòu)存在(zài)债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度不(bù)同(tóng)的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行(xíng)不(bù)严(yán)或(huò)流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或(huò)做(zuò)市等方式参(cān)与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披(pī)露，近(jìn)期在查处四(sì)平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任人。作出的(de)处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机(jī)构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报(bào)的原(yuán)因包(bāo)括低(dī)价包销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务融资(zī)工具(jù)未(wèi)按照发行文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的(de)重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升(shēng)做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是(shì)国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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