因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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