近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)对(duì)建设(shè)银(yín)行启动自(zì)律调(diào)查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被要求自(zì)律(lǜ)调(diào)查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优(yōu)质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连(lián)银(yín)行等多家机(jī)构存在债券代持(chí)交易等违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务(wù)方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严(yán)或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等(děng)方式参(cān)与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数和金(jīn)额(é)较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四平市(shì)城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查(chá)。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监(jiān)管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家(jiā)机(jī)构被暂停(tíng)一(yī)定期(qī)限(xiàn)业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适当(dāng)人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因指甲刀品牌排行榜前十名，指指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好甲刀哪个品牌质量好包括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具未(wèi)按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作(zuò)用，应切实提升做市(shì)交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特(tè)别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性(xìng)竞争生态。

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