零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)三件套是哪三件罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职三件套是哪三件p>

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 三件套是哪三件具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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