科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确(形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字què)认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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