金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等23岁属什么生肖一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会(hu23岁属什么生肖ì)提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒23岁属什么生肖益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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