昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提(tí)出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要(yào)求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行(xíng)是从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了(le)主机交易(yì)托管资源的(de)安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机(jī)房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配(pèi)等(děng)方面保(bǎo)障(zhàng)证券期(qī)货交易(yì)所提供有关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信前(qián)端(duān)的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)要(yào)求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。2l是多少斤 2l是多少kg明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提(tí)到(dào)，证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交(j2l是多少斤 2l是多少kgiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的(de)安(ān)全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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