金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据(jù)其(qí)在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业(yè)道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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