科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天(t正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角iān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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