昨日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于(yú)提升(shēng)行业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托(tuō轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁)管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升等(děng)问(wèn)题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照(zhào)执行(xíng)有关(guān)规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全(quán)的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定落(luò)地过程(chéng)中的(de)可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息(xī)系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于(yú)《证券(quàn)期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和(hé)其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托(tuō)管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评(píng)估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服(fú)务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责(zé)轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁，或(huò)者不履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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