科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元人次是指什么，人次是单位吗；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　人次是指什么，人次是单位吗　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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