在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项违规行(xíng)为(张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资者张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语合法权(quán)益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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