直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕p>

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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