科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予蓝宝石的寓意是什么以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(蓝宝石的寓意是什么jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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