近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二(èr)家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(t翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音ōng)报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国(guó)银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规(guī)则》，交易商协(xié)会(huì)已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地(dì)产企业(yè)债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōn翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音g)国民生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市(shì)业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速(sù)度不同的(de)现券交易，代(dài)持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做(zuò)市等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多(duō)期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市城市(shì)发(fā)展投资控股有限公司案件时(shí)，发(fā)现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的还(hái)有光大(dà)证券、富国资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管(guǎn)处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责(zé)任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)参与机构(gòu)在从事(shì)相关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树(shù)立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能(néng)力(lì)，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策(cè)监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债(zhài)券市场的(de)“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应(yīng)的(de)公序责任，切实维护好行业(yè)的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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