直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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