在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思zhèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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