在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显示是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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