金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(sh皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表ì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表券监督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益(yì)或(huò)者(zhě)避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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