直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zh不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵í)业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵rong>直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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