直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投(tóu一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战)资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战