科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(c日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗ái)定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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