金融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联(lián)互通合作。北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易(yì)在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同(tóng)意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场外结算(suàn)有限公司（以下(xià)简称场外(wài)结算公司）开展香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行(xíng)开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和(hé)地(dì)区的境外京东是谁的老板是谁投资者可通过两地基础设施互联互通(tōng)参与内地银行间金融衍(yǎn)生品市场。自联(lián)合公告发(fā)布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于(yú)“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)相关交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交(jiāo)易品种为利率互(hù)换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上(shàng)海清算所利率互(hù)换集中清算业务(wù)的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外(wài)投资者(zhě)为符合人(rén)民银行要求(qiú)并(bìng)完成内地银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市(shì)场准入备案的境(jìng)外机构投资者，并(bìng)经(jīng)外(wài)汇交易(yì)中心开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请开(kāi)通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权(quán)限的(de)境外(wài)投(tóu)资(zī)者需(xū)同时申(shēn)请成为场外结算公(gōng)司(sī)的清算会员或该类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　京东是谁的老板是谁1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的境(jìng)外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司(sī)建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互(hù)通(tōng)，共同向境(jìng)内外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司针对双(shuāng)方清算(suàn)所之(zhī)间(jiān)的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风京东是谁的老板是谁险敞口(kǒu)设定上限不超过人民币(bì)40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港证监会和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体安排(pái)达成共(gòng)识，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生品市(shì)场方面的监管合(hé)作安排和(hé)联络协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正常运(yùn)行、金融市场稳定和(hé)公平(píng)交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的各项职(zhí)责(zé)，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则，加(jiā)强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实(shí)维护投资(zī)者合法(fǎ)权益。投资(zī)者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异，评(píng)估和控(kòng)制风(fēng)险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可(kě)联系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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