科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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