零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克景下(xià)，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎ一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克o)荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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