金融界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港证券及期(qī)货(huò)事(shì)务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换(huàn)通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过(guò)北向(xiàng)互(hù)换通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差(ch夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物à)后的(de)名(míng)义本金净(jìng)额(é)每(měi)日不超(chāo)过人(rén)民(mín)币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平金融(róng)开放格(gé)局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港金(jīn)融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行(xíng)间市场清算(suàn)所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场(chǎng)外结算公司(sī)）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物开通“北向互(hù)换(huàn)通”，香港及其他国(guó)家和(hé)地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设(shè)施互联互通参(cān)与(yǔ)内(nèi)地(dì)银(yín)行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以(yǐ)来(lái)，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工作进展顺利(lì)，“北向互(hù)换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交(jiāo)易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易(yì)品种为利率互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结算币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中(zhōng)清算业(yè)务的清算会(huì)员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资者为符合(hé)人民银行要求(夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物qiú)并完成内地银行间债(zhài)券市场(chǎng)准入备案(àn)的境外(wài)机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北向互换(huàn)通”交易权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的(de)清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)与人民银行认可的(de)境外电子交易(yì)平(píng)台互(hù)联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方(fāng)清(qīng)算机构(gòu)互联(lián)互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期(qī)，全部境(jìng)外投(tóu)资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的(de)“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民(mín)币(bì)40亿元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方面的(de)监管(guǎn)合(hé)作安排(pái)和(hé)联络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的(de)正常(cháng)运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各(gè)项职责，组织市场各(gè)方(fāng)有序(xù)开(kāi)展“北(běi)向互(hù)换通”业务。清算(suàn)会员(yuán)应当遵守相关(guān)监(jiān)管规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服务，切实维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益。投资(zī)者应当充分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法规、业务规则和(hé)实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结(jié)算公司(sī)为参(cān)与做准备(bèi)。

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