近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调(diào)查的(de)大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已(yǐ)对多(duō)家金(jīn)融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力(lì)度在(zài)近期持续禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不(bù)同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方(fāng)以现(xiàn)券(quàn)买卖或(huò)做市等(děng)方(fāng)式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数(shù)和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日(rì)常监测工作中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资(zī)工具发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城(chéng)市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易商协(xié)会(huì)进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自(zì)律处(chù)分(fēn)99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作(zuò)出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期(qī)债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了(禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思le)市场正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文件约定(dìng)开展余额包销，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了(le)公平公正原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响了发行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实(shí)提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市(shì)场各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态。

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