金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪当年非典为什么神秘结束了(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(j当年非典为什么神秘结束了ìn)行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意见(j当年非典为什么神秘结束了iàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结(jié)果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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