金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受ng>

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追究违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以(yǐ放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受)一并解决案件相关(guān)的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受。