金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及(jí)时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资戊戌年是哪一年(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承(ch戊戌年是哪一年éng)诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(z戊戌年是哪一年hèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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