金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过北(běi)向互(hù)换通开展利率互换交易在(zài)轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内(nèi)地与香港金融衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局(jú)）发布(bù)联(lián)合公告，同意中国外汇交易中心（全(quán)国银(yín)行间同(tóng)业拆借中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间(jiān)市场清(qīng)算所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港(gǎng)场外结(jié)算有限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和地区的境(jìng)外投资(zī)者(zhě)可通(tōng)过两地基础设施互(hù)联互通参与(yǔ)内(nèi)地(dì)银行间金融衍生品市(shì)场。自联(lián)合公告发(fā)布以来，“互换通(tōng)”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北(běi)向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关交(jiābehaviour可数吗，behaviour是可数名词吗o)易及结算安排(pái)

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为(wèi)利(lì)率互换(huàn)产品，报(bào)价、交易及结算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价(jià)商(shāng)协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利率(lǜ)互(hù)换集(jí)中清算业务(wù)的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要求并(bìng)完成内地银(yín)行(xíng)间债券市场准入备案的境外(wài)机构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限的境外投资者需(xū)同时(shí)申请(qǐng)成为场外结(jié)算公司的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子(zi)交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境内外(wài)投(tóu)资(zī)者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外(wài)投资者通过(guò)“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结(jié)算公司针对双(shuāng)方清(qīng)算(suàn)所之间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司之(zhī)间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港(gǎng)金(jīn)管局已就“互换通”涉及(jí)的跨(kuà)境(jìng)监管合(hé)作原则(zé)和具体安排达成(chéng)共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)方面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市(shì)场(chǎng)稳定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算(suàn)公司应当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)及业务规则，加(jiā)强内部behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗(bù)控制，防范和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资者合(hé)法权益。投(tóu)资者应当充(chōng)分了解两地市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)、业务规则和实践操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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