在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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