科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。<宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府/p>

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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