金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或(huò)者法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调(diào)查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了(le)相关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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